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仕净环保:定向发行股票合法合规性的法律意见书

来源:在哪里? 作者:mm70088 发布时间:2018-05-29
摘要: 根据苏州仕净环保科技股份有限公司与广东华商律师事务所签署的《定向发行股票专项法律顾问合同》,广东华商律师事务所接受苏州仕净环保科技股份有限公司的委托,担任苏州
是 根据苏州仕净环保科技股份有限公司与广东华商律师事务所签署的《定向发行股票专项法律顾问合同》,广东华商律师事务所接受苏州仕净环保科技股份有限公司的委托,担任苏州仕净环保科技股份有限公司定向发行股票事宜的专项法律顾问。
广东华商律师事务所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具《广东华商律师事务所关于苏州仕净环保科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书》。
目录
第一节律师声明事项
......5
第二节 法律意见书正文......7
一、 本次发行的主体资格
......7
二、 本次发行的批准与授权
......7
三、 本次发行的对象
......9
四、 本次发行的过程及结果合法合规性的说明
......11
五、 本次发行的法律文件
......12
六、 本次发行的股东优先认购安排
......13
本次发行对象以及现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金
七、 ......13
八、 本次发行对象中持股平台及股份代持情形
......15
九、 本次发行不涉及的估值调整条款的说明
......16
十、 本次发行非现金资产认购的情况说明
......16
十一、本次发行不涉及连续发行的说明
......16
十二、本次发行相关主体失信联合惩戒对象的情形
......16
十三、本次发行的结论性意见
......17
释义
在《广东华商律师事务所关于苏州仕净环保科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书》中,除上下文另有解释或说明外,使用的简称分别代表如下全称或含义:
简称 全称或含义
仕净环保、公司 苏州仕净环保科技股份有限公司
本次发行 仕净环保本次定向发行股票
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《投资者适当性 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
管理细则》
《公司章程》 现行有效的《苏州仕净环保科技股份有限公司章程》
《发行方案》 《苏州仕净环保科技股份有限公司股票发行方案》
《验资报告》 瑞华出具的关于本次发行的瑞华验字【2018】01360010号《验
资报告》
《法律意见书》 《广东华商律师事务所关于苏州仕净环保科技股份有限公司
定向发行股票合法合规性的法律意见书》
中国 中华人民共和国境内区域,就《法律意见书》而言,不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
统公司
中登公司 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
本所 广东华商律师事务所
本所律师 广东华商律师事务所经办律师
瑞华 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
元 中国的法定货币,人民币元
第一节 律师声明事项
本所为出具本《法律意见书》特作如下声明:
一、本所及本所律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
责任编辑:mm70088